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天安人寿驻马店中支开展反洗钱专项审计工作为贯彻落实中国人民银行《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》及《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》的要求，根据工作安排，天安人寿驻马店中支于2022年3月15日至4月29日在全系统开展2021年度反洗钱专项审计。 此次审计范围包括反洗钱内控制度建设、反洗钱机构及岗位设置、反洗钱信息化建设、反洗钱培训宣传、重大案件处置、配合反洗钱监督检查、客户身份识别、客户身份资料及交易记录留存、大额交易及可疑交易报告、反洗钱信息变更报备情况、客户风险等级划分、审计期间新增监管制度落实情况以及监管机关及公司检查反洗钱违规事项的后续整改情况。 天安人寿驻马店中支一向高度重视反洗钱工作，希望通过审计，能检查和评价洗钱风险管理的合规性和有效性，揭示反洗钱机制运行中的问题，反映反洗钱管理存在的系统性、流程性、实质性问题，评估监管政策执行的有效性、操作的合规性、流程的科学性，通过审计建议，进一步推动天安人寿驻马店中支反洗钱工作水平的提升，防范洗钱风险。 |