华泰人寿驻马店中支组织全辖内勤进行反洗钱培训

2019年9月12日下午，驻马店中支组织反洗钱培训会议，由王学广总带领大家学习中国人民银行营业管理部关于反洗钱执法检查发现典型问题的通报（银管发[2019]120号）文件。

2018年6家机构12名责任人罚款1687.5万元。

（一）反洗钱内部控制机制不健全，风险为主的反洗钱管理体系未建立。

（二）客户身份识别工作深入性和有效性不足，高风险领域反洗钱管控缺失；

（三）反洗钱工作记录和交易保存不完整，不利于风险管理和反洗钱监管调查；

（四）可疑交易监测和黑名单监控体系存在较大缺陷，可疑监测指标有效性较低。

二、关于开展反洗钱自查整改工作的通知

三、反洗钱检查典型问题通报与工作指导

（一）上半年反洗钱处罚情况分析与63号文

（二）反洗钱检查典型问题通报

（三）分公司如何开展自查及整改思路

（四）三、四级机构落实反洗钱监管要求指导

最后，王总对近期的反洗钱工作提出工作要求，自今后的工作中，要把反洗钱宣传和培训纳入常态化管理，要求每月中支及四级机构至少组织两次反洗钱宣传或培训。